公文某商业银行2012年合规建设提升年活动理论征文稿

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农村信用社是地方金融机构，承担着支持“三农”和地方经济发展的责任。近年来，xx县联社不断加大支农信贷力度，充分发挥农村金融主力军作用，为县域经济快速发展做出了重要贡献，真正成为农民朋友的银行。随着农村信用社改革的不断深化和新业务的不断增加，加强合规建设，培育合规文化，安全经营，顺应社会经济发展势在必行。

今年以来，我县联社根据银监局和省联社的指导精神，积极开展合规促进年活动，以加强和改进合规风险管理为主题，着力培育合规文化，加强内控体系建设，增强全体员工的合规管理和合规经营意识，高举合规大旗，全面弘扬合规文化，进一步为地方经济发展提供有力的金融支持。

一是以思想教育规范为主导，强化全员合规意识。

县联社坚持以人为本，从员工思想教育、法律法规教育、案例分析教育入手，增强教育的针对性和实效性，筑牢全体员工依法合规经营的思想道德防线。

一是将合规文化建设与全员教育培训相结合。县联社组织编写了合规手册、员工行为手册、内控制度汇编等。，并给全体员工发了一本书，组织他们学习内容，通过考试、测试、知识竞赛等方式，促进员工“知规则”、“守规则”。为在日常工作中进一步落实合规文化理念，工会不定期举办员工思想教育和业务培训班，不断提高员工素养和业务操作技能，督促全体员工学业务、守规章制度、讲制度、守法合规经营。此外，还举办了主题为“如何做一名合规员工”的征文活动，进一步在员工中树立了“人人合规、事事合规、永远合规”的意识，积极倡导和营造“合规有益、违规有害”的合规文化，明确了“高压线”和“安全区”在哪里。人人讲经验，全员讲计划，人人写经验，从思想根源上筑起防范风险的堤坝，为合规管理打下坚实基础。

二是将合规文化建设与特例管理相结合。县联社以培养员工职业道德为主线，将合规文化建设学习与专项案件管理工作有机结合，教育员工树立正确的社会主义荣辱观，不要利用职务之便滥用职权，做到对钱不闻不问，人情面前讲原则。同时，加强法纪教育，深入剖析案件原因，认真总结经验教训，通过组织观看反腐倡廉警示片、在监狱接受现场警示教育、撰写案例等方式，防患于未然。

三是将合规文化建设与企业文化培育相结合。为营造科学的内控文化，工会组织对基层组织负责人和重要岗位员工进行合规管理培训，促使全体员工不断形成遵纪守法的习惯和合规管理意识，自觉树立“违规即风险”、“安全即效益”的经营理念，培养诚实守信的职业道德。为进一步宣传安徽农金品牌，提高企业竞争力，对全县信用社网点进行了统一改造，统一农金视觉标志，统一文明规范服务标准，设立岗位监督台，有效提高了企业与客户的互动了解，全面提升了全县农村信用社的整体服务水平。

第二，思想报告的题目以制度规范为基础，规范全体员工的合规行为。

它是系统规范行为的保证，是相互控制的基础。农村信用社的一些案件，就是因为不履行岗位制度，甚至用无原则互信代替各种规章制度，导致岗位制约机制失效，导致案件发生。因此，县联社根据自身发展的特点，对与现行金融法律法规不相适应或相冲突的内控制度进行了修订，特别是针对各项业务的重要风险部分，制定了相应的内控制度进行约束和制约，并针对新业务及时制定了新的操作办法和要求。一是完善内控制度。结合联盟统一法人工作，及时组织信用社各岗位，对财务会计、信贷业务、审计、安全等内部管理制度和操作规程进行了全面梳理、修订和补充。二是认真落实“组织管理、文明服务、信用基础、核算基础、安全保障”五项规范，健全完善各项业务的流程设计，建立完善的合规绩效考核和责任追究制度，对违反制度造成风险损失的行为严格追究责任，实行关键岗位、关键人员定期轮岗制度。第三，建立授权分类制度，完善各项审批程序，严格信贷操作流程。第四，建立有效的内部核查制度，完善内部约束机制，在业务流程中坚持相关部门和岗位之间的相互核查制度。第五，完善计算机系统风险控制体系，严格操作，防范高科技犯罪。六是建立监督评估机制。县联社充分发挥“四级”监督作用，即会计主管、审计师、岗位监督和联社职能处室的作用，建立内控制度评价体系，定期评价内控制度的有效性，确保内控制度的合规和有效运行。

3.通过技术规范促进全员合规管理。

县联社本着安全高效的原则，整合机构网点，优化资源配置，夯实基础设施建设。一是加大安全投入，对不符合安保要求的营业网点进行改造，实现辖区内营业网点与“110”指挥中心* * * *联网，对营业场所和金库实行24小时监控，为营业网点的案件防控和受理奠定基础。二是加强审计检查，在对信用社业务经营活动进行常规审计的同时，开展多种形式的专项审计和重点审计，不留死角，采取定期普查、不定期抽查、重点检查、专项检查等多种形式，督促从业人员坚持制度、规范经营。三是认真的绩效考核。坚持合规和内控优先的原则，最全的范文参考写作网站将合规建设和合规风险管理作为重要指标，纳入绩效考核范围，与员工收入挂钩，真正体现合规创造价值的理念。这不仅在思想上引起了员工的高度重视，在实际工作中也取得了良好的效果。

合规文化的培育和建设是关系到农村信用社长期、稳健、安全发展的重要战略工程。健康发展是繁荣的基础，社会严格管理是生存之道，转变观念是行动之源，合规文化是发展之本。砀山县联社牢固树立“全员合规、专职合规、主动合规、合规创造价值”的理念，认真把合规建设落实到每一个岗位、每一位员工，努力提升管理水平，为地方经济的快速发展做出新的贡献！

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